中國園林網(wǎng)3月27日消息：特別提示：
1、本次限售股份解禁數(shù)量為227,246,679股，占公司股本總數(shù)的71.96%；本次實(shí)際可上市流通數(shù)量為99,810,138股，占公司股本總數(shù)的31.60%。
2、本次限售股份可上市流通日為2014年3月29日（星期六（002291）），本次限售股份實(shí)際流通日為2014年3月31日（星期一）。
一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況
深圳市鐵漢生態(tài)（300197）環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“公司”、“鐵漢生態(tài)”）首次公開發(fā)行前股本為46,060,600股。2011年3月10日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]354號文核準(zhǔn)，公司采用網(wǎng)下向配售對象詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下配售”）與網(wǎng)上向社會公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式，向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,550萬股，發(fā)行價(jià)格為67.58元/股，其中網(wǎng)下配售310萬股，網(wǎng)上發(fā)行1,240萬股，并于2011年3月29日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，上市時(shí)公司總股本為61,560,600股。公司網(wǎng)下配售的3,100,000股已于2011年6月29日上市流通，符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的網(wǎng)下配售股票自公司向社會公眾投資者公開發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起鎖定三個(gè)月方可上市流通的規(guī)定。
2011年9月17日，經(jīng)公司2011年第三次臨時(shí)股東大會審議通過，以公司2011年6月30日總股本61,560,060股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增9股，共計(jì)轉(zhuǎn)增股本55,404,540股，轉(zhuǎn)增后公司總股本為116,965,140股。上述變更經(jīng)廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)，并于2011年9月26日出具“廣會所驗(yàn)字［2011］第10006130025號”驗(yàn)資報(bào)告。
2012年4月8日，經(jīng)公司2011年度股東大會審議通過，以截止公司2011年12月31日總股本116,965,140股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增8股，共計(jì)轉(zhuǎn)增股本93,572,112股，轉(zhuǎn)增后公司總股本為210,537,252股。上述變更經(jīng)廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)，并于2012年5月4日出具“廣會所驗(yàn)字［2012］第12000410055號”驗(yàn)資報(bào)告。
2013年4月12日，經(jīng)公司2012年度股東大會審議通過，以截至2012年12月31日公司總股本210,537,252股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金1.5元（含稅），共計(jì)分配利潤31,580,587.80元；同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，共計(jì)轉(zhuǎn)增105,268,626股，轉(zhuǎn)增后公司總股本增至315,805,878股。上述變更經(jīng)廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)，并于2013年5月13日出具“廣會所驗(yàn)字［2013］第0202013055005698032號”驗(yàn)資報(bào)告。
截至本提示性公告日，公司總股本315,805,878股，其中，限售股232,530,520股，無限售條件流通股83,275,358股。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
（一）限售股份持有人所作的有關(guān)承諾
1、上市公告書中公司股東關(guān)于股份鎖定的承諾發(fā)行人控股股東及實(shí)際控制人劉水,自然人股東魏國鋒、張衡承諾：
自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；在上述期限屆滿后，在本人擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。同時(shí)作為劉水的關(guān)聯(lián)方的劉溪、劉情、劉長承諾，在劉水擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，劉溪、劉情、劉長每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；劉水離職后半年內(nèi)，劉溪、劉情、劉長不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。
發(fā)行人法人股東木勝投資承諾：自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。同時(shí)木勝股東尹嵐、吳忠明、黃美芳承諾，在證券交易所上市交易之日起36個(gè)月后，在本人擔(dān)任發(fā)行人任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。
發(fā)行人法人股東深圳創(chuàng)新投、無錫力合、中國風(fēng)投、山河裝飾承諾：
自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本機(jī)構(gòu)持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
2、《招股說明書》中做出的承諾與《上市公告書》中做出的承諾一致。
3、股東在公司收購和權(quán)益變動過程中做出的承諾不適用。
4、股東后續(xù)追加的承諾根據(jù)深圳證券交易所《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》的要求，作為公司股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員還承諾：“本人若在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)（含第六個(gè)月）申報(bào)離職，將自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月（含第十八個(gè)月）內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月（含第七個(gè)月、第十二個(gè)月）之間申報(bào)離職，將自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)（含第十二個(gè)月）不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的本公司股份。”
（二）本次申請解除股份限售的上述股東嚴(yán)格履行了做出的上述各項(xiàng)承諾。
（三）本次申請解除股份限售的上述股東均不存在對公司的非經(jīng)營性資金占用的情況，公司也不存在對該限售股份持有人的違規(guī)擔(dān)保情況。 [分頁]
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通時(shí)間為2014年3月29日（星期六），本次限售股份實(shí)際流通日為2014年3月31日（星期一）。
（二）本次限售股份解禁數(shù)量為227,246,679股，占公司股本總數(shù)的71.96%；本次實(shí)際可上市流通數(shù)量為99,810,138股，占公司股本總數(shù)的31.60%
（三）本次申請解除股份限售的股東共8名，其中自然人股東3人、法人股東5人。
（四）股份解除限售及上市流通具體情況如下(略)：
注1：劉水先生現(xiàn)任公司董事長、總裁，根據(jù)公司法規(guī)定和其本人承諾，自可流通之日起，每年轉(zhuǎn)讓的股份將不會超過所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五，剩余股份作為高管股鎖定。
注2：張衡先生現(xiàn)任公司董事、副總裁，根據(jù)公司法規(guī)定和其本人承諾，自可流通之日起，每年轉(zhuǎn)讓的股份將不會超過所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五，剩余股份作為高管股鎖定。
注3：魏國鋒先生現(xiàn)任公司副總裁，根據(jù)公司法規(guī)定和其本人承諾，自可流通之日起，每年轉(zhuǎn)讓的股份將不會超過所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五，剩余股份作為高管股鎖定。
注4：烏魯木齊木勝股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：木勝股東尹嵐、吳忠明、黃美芳承諾，自可流通之日起，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五。同時(shí)作為劉水的關(guān)聯(lián)方的劉溪、劉情、劉長承諾，在劉水擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，劉溪、劉情、劉長每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五。
1、監(jiān)事尹嵐在木勝投資持股1.67%，通過木勝投資間接持有公司437,340股，；
2、監(jiān)事黃美芳在木勝投資持股0.20%，通過木勝投資間接持有公司52,481股；
3、職工監(jiān)事吳忠明在木勝投資持股1.00%，通過木勝投資間接持有公司262,404股；
4、劉溪在木勝投資持股46.07%，通過木勝投資間接持有公司12,088,083股；
5、劉情在木勝投資持股3.33%，通過木勝投資間接持有公司874,680股；
6、劉長在木勝投資持股1.00%，通過木勝投資間接持有公司262,404股。
以上六人通過木勝投資間接持有公司股份數(shù)量合計(jì)13,977,392股。
根據(jù)以上六人承諾，自可流通之日起，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五，六人合計(jì)實(shí)際最高可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量為3,494,348股（13,977,392*25%），公司董事會將監(jiān)督其六人在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。
（五）公司董事會承諾
將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。
四、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
保薦機(jī)構(gòu)中航證券有限公司經(jīng)核查后認(rèn)為：鐵漢生態(tài)本次申請解除限售股份的數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，持有該部分股份的股東已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾。截至本核查意見出具之日，鐵漢生態(tài)與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本保薦機(jī)構(gòu)同意鐵漢生態(tài)本次解除部分股份限售并在創(chuàng)業(yè)板上市流通。
五、備查文件
（一）限售股份上市流通申請書；
（二）限售股份上市流通申請表；
（三）股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
（四）《中航證券有限公司關(guān)于深圳市鐵漢生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見》。
(來源：同花順)